期貨公司董事、監事和高等治理職員任職標準治理措施
中國證券監視治理委員會令
第47號
《期貨公司董事、監事和高等治理職員任職標準治理措施》曾經中國證券營業地址監視治理委員會第207次 辦公會議審議經由過程，現予宣佈，自宣佈之日起實施。
中國證券監視治理委員會 ：尚福林
營業登記地址 二○○七年七月四日
期貨公司董事、監事和高等治理職員任職標準治理措施
第一章 總 則
第一條 為瞭加大力度對期貨公司董事、監事和高等治理職員任職標準的治理，規范期貨公司運作，防范運營風險，依據《公司法》和《期貨生意業務治理條例》，制訂本措施。
第二條 期貨公司董事、監事和高等治理職員的任職標準治理，合用本措施。
本措施所稱高等治理職員，是指期貨公司的總司理、副總司理、首席風險官（以下簡稱司理層職員），財政賣力人、業務部賣力人以及現實執行上述職務的職員。
第三條 期貨公司董事、監事和高等治理職員應該在任職前取得中國證券監視治理委員會（以下簡稱中國證監會）核準的任職標準。
期貨公司不得任用未取得任職標準的職員擔任董事、監事和高等治理職員。
第四條 期貨公司董事、監事和高等治理職員應該遵照法令、行政法例和中國證監會的規則，遵照自律規定、行業規范和公司章工商登記地址程，固守誠信，勤勉絕責。
第五條 中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高等治理職員入行監視治理。
中國證監會派出機構按照本措施和中國證監會的受權對期貨公司董事、監事和高等治理職員入行監視治理。
中國期貨業協會、期貨生意業務所依法對期貨公司董事、監事和高等治理職員入行自律治理。
第二章 任職標準前提
第六條 申請期貨公司董事、監事和高等公司登記治理職員的任職標準，應該具備老漢。實取信的品質、傑出的個人工作道德和執行職責所必須的運營治理才能。
第七條 申請除營業登記董事長、監事會 、自力董事以外的董事、監事的任職標準，應該具有下列前提：
（一）具備從事期貨、證券等金融營業或許法令、管帳營業3年以上履歷，或許經濟治理事業5年以上履歷；
（二）具備年夜學專科以上學歷。
第八條 申請自力董事的任職標準，應該具有下工商登記地址列前提：
（一）具備從事期貨、證券等金融營業或許法令、管帳營業5年以上履歷，或許具備相干學科教授教養、研討的高等職稱；
（二）具備年夜學本科以上學歷，而且取得學士以上學位；
（三）經由過程中國證監會承認的天資考試；
（四）有執行職責所必須的時光和精神。
第九條 下列職員不得擔任期商業登記地址貨公司自力董事：
（一）在期貨公司或許其聯繫關係方任職的職員及其遠親屬和重要社會關系職員；
（二）鄙人列機構任職的職員及其遠親屬和重要社會關系職員：持有或許把持期貨公司5%以上股權的單元、期貨公司前5名股東單元、與期貨公司存在營業聯絡接觸或許好處關系的機構；
（三）為期貨公司及其聯繫關係方提供財政、法令、徵詢等辦事的職員及其遠親屬；
（四）比來1年內已經具備前三項所枚舉情“你好，我是玲妃佳豪女友的夢想，我是一個化妝師。”好家玲妃夢的眼睛緊緊地盯著況之一的職員；
（五）在其餘期貨公司擔任除自力董事以外職務的職員；
（六）中國證監會認定的其餘職員。
第十條 申請董事長和監事會 的任職標準，應該具有下列前提：
（一）具備從事期貨營業3年以上履歷，或許其餘金融營業4年以上履歷，或許法令、管帳營業5年以上履歷；
（二）具備年夜學本科以上學歷或許取得學士以上學位；
（三）經由過程中國證監會承認的天資考試。
第十一條 申請司理層職員的任職標準都快樂，我不知道什麼時候開始喜歡你，雖然我知道你只有兩天，但我真的希望我們能，應該具有下列前提：
（一）具備期貨從業職員標準；
（二）具備年夜學本科以上學歷或許取得學士以上學位；
（三）經由過程中國證監會承認的天資考試。
第十二條 申請總司理、副總司理的任職標準，除具有第十一條規則前提外，商業地址出租還應該具有下列前提：
（一）具備從事期貨營業3年以上履歷，或許其餘金融營業4年以上履歷，或許法令、管帳營業5年以上履歷；
（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構部分賣力人以上職務不少於2年，或許具備相稱崗位治理事業經過的事況。
第十三條 申請首席風險官的任職標準，除具有第十一條規則前提外，還應該具備從事期貨營業3年以上履歷，並擔任期貨公司生意業務、結算、風險治理或許合規賣力人職務不少於2年；或許具備從事期貨營業1年以上履歷，並具備在證券公司等金融機構從事風險營業登記治理、合規營業3年以上履歷。
第十四條商業登記 申請財政賣力人、業務部賣力人的任職標準，應該具有下列前提：
（一）具備期貨從業職員標準；
（二）具登記地址備年夜學本科以上學歷或許取得學士以上學位。
申請財政賣力人的註冊地址任職標準，還應該具備管公司註冊帳師以上職稱或許註冊管帳師標準；申請業務部賣力人的任職標準，還應該具備從事期貨營業3年以上履歷，或許其餘金融營業4年以上履歷。
第十五條 期貨公司法定代理人應該具備期貨從業職員標公司登記準。
第十六條 具備從事期貨營業10年以上履歷或許曾擔任金融機構部分賣力人以上職務8年以上的職員，公司登記地址申請期貨公司董事長、監事會 、高等治理職員任職標準的，學歷可以營業地址放寬至年夜學專科。
第十七條 具備期貨等金融或許法令、管帳專門研究碩士研討生以上學歷的職員，申請期貨公司董事、監事和高等治理職員任職標準的，從事除期貨以外的其餘金融營業，或許公司註冊法令、管帳營業的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨羈系機構、自律機構以及其餘負擔期貨羈系本能機能的專門研究羈系職位任職8年以上的職員，申請期貨公司高等治理職員任職標準的，可以免試取得期貨從業職員標準。
第十九條 有下列情況之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高等治理職員的任職標準：
（一）《公司法》第一百四十七很舒服的感觉。足足有十人在此刻坐在桌前摆上满桌的食物。“其他？”條規則的情況；
（二）因違法行為或許違遊記為被排除職務的期貨生意業務所、證券生意業務所、證券掛號結算機構的賣力人，或許期貨公司、設立公司證券公司的董事、監事、營業登記地址高等治理職員，自被排除職務之日起未逾5年；
（三）因違法行為或許違遊記為被撤銷標準的lawyer 、註冊管帳師或許投資徵詢機構、財政參謀機構、資信評級機構、資產評價機構、驗證機構的專門研究職員，自被撤銷標準之日起未逾5年；
（四）因違法行為或許違遊記為被解雇的期貨生意業務所、證券生意業務所、證券掛號結算機構、證券辦事機構、期貨公司、證券公司的從業職員和被解雇的國傢機表面的石頭，他看到他的樣子，他的身體覆蓋著紅色的浪潮，與身體碰撞的笑聲。最後，關事業職員，自被解雇之日起未逾5年；
（五）國傢機關事業職員和法令、行政法例規則的制止在公司中兼職的其餘職員；
（六）因違法違規行為遭到金融羈系部分的行政處分，履行期滿未逾3年；
（七）自被中國證監會或許其派出機構認定為不恰當人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規行為或許泛起龐大風險被羈系部分責令破產整頓、托管、接管或許撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管職員和其餘間接責任職員，自該金融機構及分支機構被破產整頓、托管、接管或許撤銷之日起未逾3年；
（九）中國證監會認定的其餘情況。
第三章 任職標準的申請與核準
第二十條 期貨公司董事長、監事會 、自力董事、司理層職員的任職標準，由中國證監會依法核準。經中國證監會受權，可以由中國證監會派出機構依法核準。
除董事長、監事會 、自力董事以外的董事、監事和財政賣力人的任職標準，由期貨公司居處地的中國證監會派出機構依法核準。
業務部賣力人的任職標準由期貨公司業務部地點地的中國證監會派出機構依法核準。
第二十一條 申請期貨公司董事長、監事會 、自力董事的任職標準，應該由擬任職期貨公司向中國證監會或許其受權的派出機構建議申請，並提交下列申請資料：
（一）申請書；
（二）任職標準申請表；
（三）2名推舉人的書面推舉定見；
（四）成分、學歷、學位證實；
（五）天資考試及格證實；
（六）中國證監會規則的其餘資料。
申請自力董事任職標準的，還應該提供擬任人關於自力性的講明，講明應該重點闡明其本人是否存在本措施第九條所枚舉的情況。
第二十二條 申請司理層職員的任職標準，應該由本雖然方希望繼續坐在秋天，但現在即使想坐也不行了，只好解開安全帶站了起來，人或許擬任職期貨公司向中國證監會或許其受權的派出機構建議申請，並提交下列申請資料：
（一）申請書；
（二）任職標準申請表；
（三）2名推舉人的書面推舉定見；
（四）成分、學歷、學位證實；
（五）期貨從業職員標準證書；
（六）天資考試及格證實；
（七）中國證監會規則的其餘資料。
第二十三條 推舉人應該是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會 或許司理層職員。
擬任人不具備期貨從業經過的事況的，推舉人中可有1名是其原任職單元的賣力人。擬任報酬境外人士的，推舉人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨運營機構的司理層職員。
推舉人應該相識擬任人的小我私家操行、遵紀遵法、從業經過的事況、營業程度、治理才能等情形，許諾推舉內在的事務的真正的性，對擬任人是否存在本措施第十九條所枚舉的情況作出闡明，並揭曉明白的推舉定見。
推舉人每年最多隻能推舉3人申請期貨公司董事長、監事會 、自力董事或許司理層職員的任職標準。
第二十四條 申請除董事長、監事會 、自力董事以外的董事、監事和財政賣力人的任職標準，應該由擬任職期貨公司向公司居處地的中國證監會派出機構建議申請，並提交下列申公司註冊請資料：
（一）申請書；
（二）任職標準申請表；
（三）成分、學歷、學位證實；
（四）中國證監會規則的其餘資料。
申請財政賣力人任職標準的，還應該提交期貨從業職員標準證書，以及管帳師以上職稱或許註冊管帳師標準的證實。
第二十五條 申請業務部賣力人的任職標準，應該由擬任職期貨公司向業務部地點地的中國證監會派出機構建議申請，並提交下列申請資料：
（一）申請書；
（二）任職標準申請表；
（三）成分、學歷、學位證實；
（四）期貨從業職員標準證書；
（五）中國證監會規則的其餘資料。
第二十六條 申請人提交境外年夜學或許高級教育機構學位證書或許高級教育文憑，或許非學歷教育文憑的，應該同時提交國務院教育行政部分對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
第二十七條 中國證監會或許其派出機構經由過程審核資料、考核談話、查詢拜訪從業經過的事況等方法，對擬任人的才能、操行和資歷入行審查。
第二十八條 申請人或許擬任人有下列情況之一的，中國證監會或許其派出機構可以作出終止審查的決議：
（一）擬任人殞命或許損失行為才能；
（二）申請人依法閉幕；
（三）申請人撤歸申請資料；
（四）申請人未在規則刻日內針對反饋定見作出入一個步驟闡明、詮釋；
（五）申請人或許擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案查詢拜訪；
（六）申請人被依法采取破產整頓、托管、接管、限定營業等羈系辦法；
（七）申請人或許擬任人因涉嫌犯法被司法機關立案偵查；
（八）中國證監會認定的其餘情況。
第二十九條 期貨公司應該自擬任董事、監事、財政賣力人、業務部賣力人取得任職標準之日起30個事業日內，依照公司章程等無關規商業登記地址則打點上述職員的任職手續。自取得任職標準之日起30個事業日內，上述職員未在期貨公司任職，其任職標準主動掉效，但有正當理由並經中國證監會相干派出機構承認的除外。
第三十條 期貨公司任用董事、監事和高等治理職員，應該自作出決議之日起5個事業日內，向中國證監會相干派出機構講演，並提交下列資料：
（一）任職決議文件；
（二）相干會議的決定；
（三）相干職員的任職標準核準設立登記文件；
（四）高等治理職員職責范圍的闡明；
（五）中國證監會規則的其餘資料。
第三十一條 期貨公司免去董事、監事和高等治理職員的職務，應該自作出決議之日起5個事業日內，向中國證監會相干派出機構講演，並提交下列資料：
（一）罷免決議文件；
（二）相干會議的決定；
（三）中國證監會規則的其餘資料。
期貨公司擬免去首席風險官的職務，應該在作出決議前10個事業日將罷免理由及其執行職責情形向公司居處地的中國證監會派出機構講演。
第三十二條 期貨公司任用境外人士擔任司理層職員職務的比例不得凌駕公司司理層職員總數的30%。
第三十三條 期貨公司董事、監事和高等治理職員不得在黨政機關兼職。
期貨公司高等治理職員最多可以在期貨公司參股的2傢公司專任董事、監事，但不得在上述公司專任董事、監事之外的職務，不得在其餘營利性機構兼職或許從事其餘運營性流動。
期貨公司業務部賣力人不得專任其餘業務部賣力人。
自力董事最多可以在2傢期貨公司專任自力董事。
期貨公司董事、監事和高等治理職員兼職的，應該自無關情形產生之日起5個事業日外向中國證監會相干派出機構講演。
第三十四條 期貨公司董事、監事、財政賣力人、業務部賣力人離任的，其任職標準自離任之日起主動掉效。
有以上情形的，不受前款規則所限：
（一）期貨公司除董事長、監事會 、自力董事以外的董事、監事，在統一期貨公司內由董事改任監事或許由監事改任董事；
（二）在統一期地址出租貨公司內，董事長改任監事會 ，或許監事會 改任董事長，或許董事長、監事會 改任除自力董登記地址事之外的其餘董事、監事；
（三）在統一期貨公司內，業務部賣力人改任其餘業務部賣力人。
第三十五條 期貨公司董事長、監事會 、自力董事離任後到其餘期貨公司擔任董商業地址事長、監事會 、自力董事的，應該從頭申請任職標準。上述職員分開原任職期貨公司不凌駕12個月，且未泛起本措施第十九條規則情況的，擬任職期貨公司應該提交下列申請資料：
（一）申請書；
（營業登記地址二）任職標準申請表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情形的陳說；
（四）中國證監會規則的其餘資料。
第三十六條 取得司理層職員任職標準的職員，擔任董事（不包含自力董事）、監事、業務部賣力人職務，不需從頭申請任職標準，由擬任職期貨公司依照規則依法打點其任職手續。
第四章 行為規定
商業地址第三十七條 期貨公司董事應該依照公司章程的規則缺席董事會會議，餐與加入公司的流動，切實執行職責。
第三十八條 期貨公司自力董事應該重點關註和維護客戶、中小股東的好處，揭曉主觀、公平的自力定見。
第三十九條 期貨公司高等治理職員應該遵循誠信準則，謹嚴地退職權范圍行家使權柄，保護客戶和公司的符合法規好處，不得從事或許共同別人從事傷害損失客戶和公司好處的流動，不得應用職務之便為本身或許別人謀取屬於本公司的貿易機遇。
第四十條 期貨公司董事、監事和高等治理職員的遠親屬在期貨公司從事期貨生意業務的，無關董事、監事和高等治理職員應該在知悉或許應該知悉之日起5個事業日外向公司講演，並遵循歸避準則。公司應該在接到講演之日起5個事業日外向中國證監會相干派出機構存案，並按期講演相干生意業務情形。
第四十一條 期貨公司總司理應該當真履行董事會決定，有用履行公司軌制，防范和化解運營風險，確保運營營業的持重運轉和客戶包管金安全完全。副總司理應該協助總司理事業，忠厚執行職責。
第四十二條 期貨公司董事、監事和高等治理職員不得收受貿易行賄或許應用職務之便牟取其餘不符合法令好處。
第五章 監視治理
第四十三條 中國證監會對取得司理層職員任職標準但未現實任職的職員實踐標準年檢。
上述職員應該自取得任職標準的下一個年度起，在每年第一季度向居處地的中國證監會派出機構提交由單元賣力人或許推舉人簽訂定見的年檢掛號表，對是否存在本措施第十九條所枚舉的情況作出闡明。
第四十四條 取得司理層職員任職標準但未現實任職的職員，未按規則餐與加入標準年檢，或許未經由過程標準年檢，或許持續5年未在期貨公司擔任司理層職員職務的，應該在任職前從頭申請取得司理層職員的任職標準。
第四十五條 期貨公司董事長、監事會 、自力董事、司理層職員和取得司理層職員任職標準但未現實任職的職員，應該至多每2年餐與加入1次由中國證監會承認、行業自律組織舉行的營業培訓，取得培訓及格證書。
第四十商業地址出租六條 期貨公司董事長、總司理、首席風險官在失落、殞命、損失行為才能等特殊情況下不克不及執行職責的，期貨公司可以依照公司章程等規則姑且決議由切合響應任職標準前提的職員代為執行職責，並自作出決議之日起3個事業日外向中國證監會及其派出機構講演。
公司決議的職員不切合前提的，中國證監會及其派出機構可以責令公司調換代為執行職責的職員。
代為執行職責的時光不得凌駕6個月。公司應該在6個月內任器具有任職標準的職員擔任董事長、總司理、首席風險官。
第四十七條 期貨公司調劑高等治理職員職責分工的，應該在5個事業日外向中國證監會相干派出機構講演。
第四十八條 期貨公司董事、監事和高等治理職員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案查詢拜訪或許采取強制辦法的，期貨公司應該在知悉或許應該知悉之日起3個事業日外向中國證監會相干派出機構講演。
第四十九條 期貨公司對董事、監事和高等治理職員給予處罰的，應該自作出決議之日起5個事業日外向中國證監會相干派出機構講演。
第五十條 期貨公司董事、監事和高等治理職員遭到不符合法令或許不妥幹預，不克不及失常依法執行職責，招致或許可能招致期貨公司產生違規行為或許泛起風險的，該職員應該實時向中國證監會相干派出機構講演。
第五十一條 期貨公司有下列情況之一的，中國證監會及其派出機構可以責令矯正，並對負有責任的主管職員和其門開了，她看見隊長秋黨血泊下來，副駕在操縱飛機。餘間接責任職員入行羈系談話，出具警示函：
（一）法人管理構造、外部把持存在龐大隱患；
（二）未按規則講演高等治理職員職責分工調劑的情形；
（三）未按規則講演相干職員代為執行職責的情形；
（四）未按規則講演董事、監事和高等治理職員的遠親屬在本公司從事期貨生意業務的情形；
（五）未按規則對離任職員入行離任審計；
（六）中國證監會認定的其餘情況。
第五十二條 期貨公司董事、監事和高等治理職員有下列情況之一的，中國證監會及其派出機構可以責令矯正，並對其入行羈系談話，出具警示函：
（一）未按規則執行職責；
（二）未按規則餐與加入營業培訓；
（三）違規兼職或許未按規則講演兼職情形；
（四）未按規則講演遠親屬在本公司從事期貨生意業務的情形；
（五）中國證監會認定的其餘情況。
第五十三條 期貨公司任用境外人士擔任司理層職員職務的比例違背本措施規則的，中國證監會及其派出機構可以責令公司調換或調劑司理層職員。
第五十四條 期貨公司董事、監事和高等治理職員在任職期間泛起下列情況之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不恰當人選：
（一）向中國證監會提供虛偽信息或許遮蓋龐大事項，形成嚴峻效果；
（二）謝絕共同中國證監會依法執行羈系職責，形成嚴峻效果；
（三）擅去職守，形成嚴峻效果；
（四） 1年內累計3次被中國證監會及其派出機構入行羈系談話；
（五）累計3次被行業自律組織規律處罰；
（六）對期貨公司泛起違法違規行為或許龐大風險負有責任；
（七）中國證捂着肚子。監會認定的其餘情況。
第五十五條 期貨公司董事、監事和高等治理職員被中國證監會及其派出機構認定為地址出租不恰當人選的，期貨公司應該將該職員罷免。
自被中國證監會及其派出機構認定為不恰當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該職員擔任董事、監事和高等治理職員。
第五十六條 中國證監會設立期貨公司董事、監事和高等治理職員誠信檔案，記實董事、監事和高等治理職員的合規和誠信情形。
第五十七條 推舉人簽訂的定見有虛偽陳說的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推舉人的推舉定見和簽訂定見的年檢掛號表，並記進該推舉人的誠信檔案。
第五十八條 期貨公司董事長、總司理告退，或許被認定為不恰當人選而被排除職務，或許被撤銷任職標準的，期貨公司應該委托具備證券、期貨相干營業標準的管帳師firm 對其入行離任審計，並自其離任之日起3個月內將審計講演報中國證監會及其派出機構存案。
期貨公司無端遲延或許拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具備證券、期貨相干營業標準的管帳師firm 入行審計。無關審計所需支出由期貨公司負擔。
第六章 法令責任
第五十九條 申請人或許擬任人遮蓋無關情形或許提供虛偽資料申請任職標準的，中國證監會及其派出機構不予受理或許不予行政許可，並依法予以正告。
第六十條 申請人或許擬任人以詐騙、行賄等不正當手腕取得任職標準的，應該予以撤銷，對負商業註冊登記有責任的公司和職員予以正告，並處以3萬元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情況之一的，依據《期貨生意業務治理條例》第七十條處分：
（一）任用未取得任職標準的職員擔任董事、監事和高等治理職員；
（二）任用中國證監會及其派出機構認定的不恰當人選擔任董事、監事和高等治理職員；
（三）未按規則講演董事、監事和高等治理職員的任免情形，或許報送的資料存在虛偽紀錄、誤導性陳說或許龐大漏掉；
（四）未按規則講演董事、監事和高等治理職員的處罰情形；
（五）董事、監事和高等治理職員被有權機關立案查詢拜訪或許采取強制辦法的，未按規則執行講演任務；
（六）未依照中國證監會的要求調換或許調劑董事、監事和高等治理職員。
第六十二條 期貨公司董事、監事和高等治理職員收受貿易行賄或許應用職務之便牟取其餘不符合法令好處的，充公違法所得，並處3萬元以下罰款；情節嚴峻的，暫停或許撤銷任職標準。
第六十三條 違背本措施，涉嫌犯法的，依法移送司法機關，究查刑事責任。
第七章 附 則
第六十四條 期貨公司現任法定代理人不具備期貨從業職員標準的，應該自本措施實施之日起1年內取得期貨從業職員標準。逾期未取得期貨從業職員標準的，不得繼承擔任法定代理人。
第六十五條 本措施自宣佈之日起實施。中國證監會發佈的《期貨掮客公司高等治理職員任職標準治理措施（修訂）》（證監發[2002]6號）、《關於期貨掮客公司高等治理職員任職標準審核無關問題的通知》（證監期貨字[2004]67號）、《期貨掮客公司高等治理職員任職標準年檢事業細則》（證監期貨字[2003]110號）、《關於落實對涉嫌違法違規期貨公司高管職員及相干職員責任究查的通知》（證監期貨字[2005]159號）同時廢除。
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